マネー・ローンダリング及びテロ資金供与防止基本方針
QueenBeeCapital株式会社（以下「当社」という）は、マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与（以下、「マネー・ローンダリング等」という）対策を経営上の重要課題の一つとして位置づけ、以下の基本方針を定めて、マネー・ローンダリング等対策に取り組みます。
1.基本方針
当社は、マネー・ローンダリング等に係る国内の各種法令等に加え、FATF等による国際的な要請等をふまえ、マネー・ローンダリング等防止のため効果的な態勢を整備し、継続的な取り組みに努めてまいります。
2.管理態勢
当社は、マネー・ローンダリング等防止にあたり、経営陣の積極的な関与のもと、方針等の策定・実施および実効性の検証と見直しを行います。マネー・ローンダリング等に関する統括管理責任者を定め、三つの防衛線のもと、以下の対応を行います。
- 第１線 業務所管部署：マネー・ローンダリング等防止に係る対応
- 第２線 リスク管理部署：業務所管部署に対する牽制と支援
- 第３線 内部監査部署：独立した立場で全社的な有効性の検証
3.リスク評価
当社は、リスクベース・アプローチに基づき、定期または随時にマネー・ローンダリング等に係るリスクを自ら特定・評価を行います。
4.リスク低減措置
当社は、「3.リスク評価」の定めに基づき特定・評価されたリスクに応じ、顧客管理、フィルタリング、取引モニタリング、記録の保存、疑わしい取引の届出、コルレス先管理、その他のリスク低減措置に関する規程類、計画等を策定し、これを実施します。
5.役職員の確保・育成等
当社は、当社の役職員がその役割に応じたAMLにおける専門性・適合性等を有するよう、研修等を通じて知識・理解を深めることに努めてまいります。
6.マネー・ローンダリング等防止の有効性の検証
当社は、マネー・ローンダリング等防止の有効性について全社的な検証を行い、その結果をふまえて、継続的な改善を実施します。