反洗钱和反恐怖融资的基本方针
Queen Bee Capital Co., Ltd（以下称“本公司”）将反洗钱和反恐怖融资（以下称“反洗钱”）对策作为本公司的重要管理课题之一，并制定了以下基本方针和反洗钱等措施。
1.基本方针
本公司除了遵循日本国内有关反洗钱等各项法律法规外，还根据FATF等的国际要求，建立了与反洗钱等相关的有效制度并持续采取反洗钱措施。
2.管理体系
本公司在管理层的积极参与下，制定并实施反洗钱的相应政策，并验证其有效性，以防范洗钱等金融风险。本公司任命了一名反洗钱管理负责人，并根据三道防线，采取以下措施。
- 第一道防线 业务主管部门：实践反洗钱等相关措施
- 第二道防线 风险管理部门：牵制并支援业务主管部门
- 第三道防线 内部审计部门：从独立的角度验证全公司有效性
3.风险评估
本公司基于风险为本的方法，定期或不定期地识别并评估与洗钱等相关的风险。
4.风险缓解措施
针对“3. 风险评估”条款中所识别和评估的风险，本公司制定并实施包括顾客管理、数据过滤筛选、交易监控、储存记录、报告可疑交易、管理合作方关系，以及其他降低风险的规程和计划。
5.高管及员工的保障和培训
本公司将努力通过培训和其他方式加深高管和员工的知识和理解，使其拥有在其岗位所必须的反洗钱专业知识。
6.反洗钱措施的有效性验证
本公司在全公司范围内验证反洗钱措施的有效性，并根据结果实施持续的完善措施。