反洗钱和反恐怖融资的基本方针

Queen Bee Capital Co., Ltd（以下称“本公司”）将反洗钱和反恐怖融资（以下称“反洗钱”）对策作为本公司的重要管理课题之一，并制定了以下基本方针和反洗钱等措施。

本公司除了遵循日本国内有关反洗钱等各项法律法规外，还根据FATF等的国际要求，建立了与反洗钱等相关的有效制度并持续采取反洗钱措施。

本公司在管理层的积极参与下，制定并实施反洗钱的相应政策，并验证其有效性，以防范洗钱等金融风险。本公司任命了一名反洗钱管理负责人，并根据三道防线，采取以下措施。

本公司基于风险为本的方法，独自识别并评估洗钱等风险，并基于评价结果，采取有效降低风险的措施。

本公司基于相关法律法规，对客户进行适当的交易信息认证和身份认证。此外，本公司将持续记录和管理有关客户交易和身份认证的信息，防止与制裁人员和反社会势力等的不当交易或关联。

本公司及时监控客户交易，发现可疑交易时及时向有关部门报告，并建立可疑交易定期核查制度。

本公司将努力通过培训和其他方式加深高管和员工的知识和理解，使其拥有在其岗位所必须的反洗钱专业知识。

本公司的内部审计部门从独立的角度对全公司反洗钱措施的有效性进行验证，并基于结果进行持续改进。